2020-3-5 3:52:36
Я шукав фінансового радника, який би допоміг мені ...
Я шукав фінансового радника, який би допоміг мені скласти план виходу на пенсію, і знайшов Стіва Достера, члена компанії Rowling Associates на веб-сайті організації Cert Fin Planning Я призначив зустріч зі Стівом. До зустрічі я розпочав свою ретельну перевірку з питань довірчої відповідальності. Це основна проблема, про яку йдеться майже у кожному джерелі порад щодо вибору фінансового радника.
Запитавши про це, Стів надіслав електронне повідомлення про скасування моєї зустрічі.
Що призвело до цього? Після призначення я надіслав електронною поштою запит на документ із зазначенням, чи нестиме він фідуціарну відповідальність чи ні. Член його персоналу зазначив, що інформацію можна знайти в документах, які мені вже були надіслані, і посилався на конкретний документ та розділ. На жаль, у цьому розділі якраз посилались на їхній Кодекс поведінки для отримання детальної інформації, яка була „доступна за запитом”. Тож я зробив прохання. Потім моє призначення було негайно скасовано. Нижче - електронний лист, який я отримав. Ви будете суддею.
"Отримані вами документи про розкриття інформації обговорюють наш фідуціарний обов'язок перед клієнтами та наше дотримання професійних кодексів поведінки. Як спеціалісти, що працюють на посаді та спеціалісти з CFP, ми зобов'язані дотримуватися етичного кодексу та професійних стандартів поведінки для обох професій. Кодекс етики нашої компанії є частиною нашої значно більшої політики та процедур дотримання вимог, яка є документом лише для внутрішнього використання.
Переглядаючи наші повідомлення, я розумію, що вам швидко потрібна фінансова порада. Щоб виконати наші фінансові плани, потрібен час завдяки нашому ретельному і продуманому процесу. На складання плану може зайняти 6-8 тижнів залежно від складності клієнта. Здається, наша фірма не найкраще підходить для задоволення ваших термінів, тому я скасовую нашу вступну зустріч. Бажаю вам усього найкращого у пошуках фірми з фінансового планування.
З повагою,
Стів "
Перекладено